全國地區(qū)基金產(chǎn)品發(fā)行備案

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Simu基金管理人登記專員------李章  150 0117 5238

Simu基金管理人登記專員------中財(cái)華商集團(tuán)

Simu基金管理人登記專員------北京大望路萬達(dá)廣場12號樓1908

末法時代，天下之人,，如旱歲之草,，皆枯槁無潤澤。

1,、什么是基金產(chǎn)品,？

答：基金產(chǎn)品就是基金公司為了滿足不同投資者的投資需求，而設(shè)計(jì)的基金品種,。比如,，有的

投資者承受風(fēng)險(xiǎn)能力比較強(qiáng)，就可推出股票型基金產(chǎn)品,，而對于風(fēng)險(xiǎn)承受能力較差的,，就可推

出債券型、貨幣型以及保本型基金產(chǎn)品等,。這些不同類型的基金品種就是基金公司的不同的基

金產(chǎn)品,。

2、為什么要在管理人登記后的六個月內(nèi)完成基金產(chǎn)品首發(fā)？

答：基金業(yè)協(xié)會在2016年2月5號出臺了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范Simu基金管理人登記若干事項(xiàng)的公

告》,，根據(jù)2016年2月5號的公告,，在2015年2月5號之前登記的Simu管理人，在2016年5月

1

日前必須發(fā)行產(chǎn)品,；在2015年2月5號到2016年2月5號登記的必須在2016年8月1號前發(fā)行產(chǎn)

品,，否則注銷資質(zhì)；從即日起再登記的新Simu自登記成功起六個月內(nèi)必須有產(chǎn)品發(fā)行,；否則將

注銷其管理人登記資格,。


那么我們?nèi)羰莻浒敢恢Щ甬a(chǎn)品都需要用到什么呢？


一 ,、基金基礎(chǔ)信息
 
1,、基金名稱【注：基金全稱應(yīng)與合同中的名稱完全一致】
 
2、基金編碼：第一次填寫基金名稱后會得到基金編碼,。（產(chǎn)品托管的時候會用得著）
 
3,、基金的法律形式，國內(nèi)一般都是受托管理,。
（1）自我管理指以有限責(zé)任公司,、股份有限公司形式設(shè)立的公司型基金，通過組建內(nèi)

部管理團(tuán)隊(duì)實(shí)行自我管理,，該公司型基金也應(yīng)當(dāng)履行管理人登記手續(xù),。

（2）委托管理指采取委托管理方式將資產(chǎn)委托基金管理人進(jìn)行管理。

（3）顧問管理指基金管理人通過擔(dān)任投資顧問的方式為信托公司,、券商資管,、Q

FII等管理資產(chǎn)?！?br />  
4,、基金類型包括：股權(quán)、創(chuàng)業(yè),、證券和其它,。

 
二、  基金的附表填寫（契約型）
 
1,、基金招募說明書：基金招募說明書
 
2,、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書 ：需有投資者簽名的版本
 
3,、投資者承諾函 ： 需有投資者簽名的版本
 
4,、募集規(guī)模證明 ： 銀行出具的募集規(guī)模證明
 
銀行開具募集規(guī)模證明前需要簽訂：賬戶信息材料,、劃款指令預(yù)留印鑒,、劃款指令、業(yè)務(wù)

聯(lián)系表,、基金起始運(yùn)作通知書一共五份材料,，才會出具募集規(guī)模證明,。(不同的托管行要求

可能不一致)
 
5、基金合同：需要有投資者簽名的版本
 
6,、托管協(xié)議：基金管理人和托管行簽訂的協(xié)議蓋章版
 
7、投資者明細(xì) ： 需要所有投資者的信息清單并加蓋基金管理人公章,，格式如下：
基金產(chǎn)品備案流程操作指引
 
8,、備案的時候還有如下信息需要注意：

（1）主要投資方向需要和基金合同一致。

（2）非委托管理基金,，在委托管理協(xié)議部分選擇不適用,。

（3） 是否由管理人自行辦理銷售業(yè)務(wù) 、是否由管理人自行辦理份額登記,、是否有外

包業(yè)務(wù)根據(jù)實(shí)際情況,，一般填否就是了。

（4） 投資項(xiàng)目情況,，必需要填寫,。


做完這些，我們就可以把資料提交給基金業(yè)協(xié)會去做審核了,，協(xié)會通過審核后,，發(fā)送郵件至管

理人郵箱，基金產(chǎn)品備案成功,！


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